Правовое регулирование финансового мониторинга.

Вид работы: Дипломная работа
Специальность: Право и юриспруденция
Тема: Правовое регулирование финансового мониторинга.
Количество страниц: 150
Уникальность: 81%

Содержание
Введение
ГЛАВА 1. Общие вопросы правового регулирования финансового мониторинга
1.1.Понятие финансового мониторинга и его субъекты
1.2. Историко-правовой анализ формирования и функционирования Федеральной службы по финансовому мониторингу
1.3 Статус Федеральной службы по финансовому мониторингу её территориальных органов
1.4. Территориальные органы по финансовому мониторингу: понятие, полномочия и структура
ГЛАВА 2 Особенности правового регулирования финансового мониторинга в РФ
2.1. Правовые основы международного сотрудничества в сфере финансового мониторинга
2.2. Правонарушения в сфере финансового мониторинга
2.3. Правовое регулирование финансового мониторинга в условиях мирового экономического кризиса
2.4. Проблемы правового регулирования финансового мониторинга Показать все и способы их решения
Заключение
Список использованной литературы
1.Нормативные акты
2. Научная литература
3. Судебная практика.
Приложение 1
Приложение 2
Приложение 3
Приложение 4
Приложение 5
Приложение 6
Приложение 6
Приложение Скрыть

Список использованной литературы

1.Нормативные акты

1.1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ) // Российская газета, № 7, 21.01.2009.
1.2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от26.01.1996 № 14-ФЗ (принят ГД ФС РФ 22.12.1995) (ред. от 09.04.2009) // Собрание законодательства РФ, 29.01.1996, № 5, ст. 410.
1.3. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (принят ГД ФС РФ 24.05.1996) (ред. от 29.06.2009) // Собрание законодательства РФ, 17.06.1996, № 25, ст. 2954.
1.4.Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ (принят ГД ФС РФ 22.11.2001) (ред. от 29.06.2009) // П арламентская газета, № 241-242, 22.12.2001.
1.5. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (принят ГД ФС РФ 20.12.2001) (ред. от 29.06.2009) // Российская газета, № 256, 31.12.2001.
1.6. Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.2001 № 197-ФЗ
(принят ГД ФС РФ 21.12.2001) (ред. от 07.05.2009) // «Российская газета», № 256, 31.12.2001.
1.7. Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» от 2 декабря 1990 года № 395-1 (ред. от 28.04.2009, с изм. от 03.06.2009) // «Собрание законодательства РФ», 05.02.1996, № 6, ст. 492.
1.8. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ (принят ГД ФС РФ 20.03.1996), (ред. от 03.06.2009) // «Собрание законодательства РФ», № 17, 22.04.1996, ст. 1918.
1.9. Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах» от 07.05.1998 № 75-ФЗ (ред. от 23.07.2008), (принят ГД ФС РФ 08.04.1998) // «Российская газета», № 90, 13.05.1998.
1.10. Федеральный закон «О финансовой аренде (лизинге)» от 29 октября 1998 года № 164-ФЗ (в ред. Федерального закона от 29.01.2002 № 10-ФЗ) // «Собрание законодательства РФ», 02.11.1998, № 44, ст. 5394.
1.11. Федеральный закон «О почтовой связи» от 17.07.1999 № 176-ФЗ (ред. от 28.06.2009), (принят ГД ФС РФ 24.06.1999) // «Собрание законодательства РФ», 19.07.1999, № 29, ст. 3697.
1.12. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путём, и финансирования терроризма» (ред. от 17.07.2009), (с изм. и доп., вступившими в силу с 06.12.2009) // Российская газета № 151-152, 09.08.2001 // «Собрании законодательства РФ» — 08.06.2009.
1.13. Федеральный закон от 08.03.2006 № 40-ФЗ «О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции» (принят ГД ФС РФ 17.02.2006) // «Собрание законодательства РФ», 20.03.2006, № 12, ст. 1231.
1.14. Федеральный закон «О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ» от 29.12.2006 № 244-ФЗ (принят ГД ФС РФ 20.12.2006) // «Российская газета», № 297, 31.12.2006.
1.15. Федеральный закон «О Ломбардах» от 19.07.2007 № 196-ФЗ (ред. от 02.11.2007), (принят ГД ФС РФ 29.06.2007) // «Собрание законодательства РФ», 30.07.2007, № 31, ст. 3992.
1.16. Федеральный закон от 03.06.2009 № 103-ФЗ, (ред. от 28.11.2009) «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» // «Собрание законодательства РФ», 08.06.2009, № 23, ст. 2758.
1.17. Указ Президента Российской Федерации от 1.11.2001 года № 1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём» // «Российская газета» от 03.11.2001.
1.18. Указ Президента Российской Федерации от 09.03.2004 № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» // «Российская газета», № 48, 11.03.2004.
1.19. Указ Президента Российской Федерации «Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти» от 24 сентября 2007 года № 1274 // «Российская газета», № 213, 26.09.2007.
1.20. Указ Президента РФ от 18.05.2009 № 561, (ред. от 12.01.2010) «Об утверждении порядка размещения сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера лиц, замещающих государственные должности Российской Федерации, федеральных государственных служащих и членов их семей на официальных сайтах федеральных государственных органов и государственных органов субъектов Российской Федерации и предоставления этих сведений общероссийским средствам массовой информации для опубликования» // «Российская газета», № 89, 20.05.2009.
1.21. Постановление Правительства РФ от 08.01.2003 № 6, (ред. от 24.10.2005) «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» // «Собрание законодательства РФ», 13.01.2003, № 2, ст. 188.
1.22. Постановление Правительства Российской Федерации «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу» от 7 апреля 2004 г. № 186, (ред. от 12.08.2008) // «Собрание законодательства РФ», 12.04.2004, № 15, ст. 1479.
1.23. Постановление Правительства «Об утверждении положения о федеральной службе по финансовому мониторингу» от 23 июня 2004 г. № 307, (в ред. Постановлений Правительства РФ от 27.10.2007 № 708, от 07.11.2008 № 814, от 27.01.2009 № 43, от 08.08.2009 N 649) // «Собрание законодательства РФ», 28.06.2004, № 26, ст. 2676.
1.24. Постановление Правительства РФ «Об утверждении Правил совершения операций с денежными средствами при организации и проведении азартных игр» от 10.07.2007 № 441 // «Собрание законодательства РФ» 2007, № 29, ст. 3716.
1.25. Распоряжение Правительства РФ от 22.05.2008 № 725-р «О руководителе Федеральной службы по финансовому мониторингу»// «Собрание законодательства РФ», 02.06.2008, № 22, ст. 2596.
1.26. Приказ Росфинмониторинга от 23.05.2008 № 131 «Об утверждении Положения о порядке осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу контроля за исполнением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // «Российская газета», № 134, 25.06.2008.
1.27. Приказ Росфинмониторинга «О территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу» от 29.05.2008 № 138 (Зарегистрировано в Минюсте РФ 16.06.2008 № 11843) //» Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», № 27, 07.07.2008.
1.28. Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // «Российская газета», № 48, 10.03.2010.
1.29. Приказ Росфинмониторинга от 06.10.2009 № 251 «Об утверждении Положения о порядке проведения служебной проверки и применения дисциплинарных взысканий в Федеральной службе по финансовому мониторингу» // «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», № 51, 21.12.2009.
1.30. Приказ Росфинмониторинга от 08.12.2009 № 336 «О Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // «Российская газета», № 33, 17.02.2010.
1.31. Приказ Росфинмониторинга от 27.01.2010 № 16 «Об утверждении Порядка работы комиссии по соблюдению требований к служебному поведению государственных гражданских служащих центрального аппарата, руководителей и заместителей руководителей территориальных органов Федеральной службы по финансовому мониторингу и урегулированию конфликта интересов» // «Российская газета», № 54, 17.03.2010.
1.32. Положение ЦБ РФ «О порядке предоставления в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным Законом №115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» от 20.12.2002г. № 207-П.
1.33. Положение ЦБ РФ «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», от 19.08.2004 г.// «Вестник Банка России» от 10 сентября 2004 года № 54, от 18 октября 2006 года № 56).
1.34. Письмо ЦБ РФ «Об отчете ФАТФ по типологиям отмывания преступных доходов и финансирования терроризма» от 17.08.2004г. №100-Т. // «Вестник Ассоциации российских банков», 2004, № 12.
1.35. Письмо ЦБ РФ О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от 13.07.2005 №99-Т с приложениями.// «Вестник Ассоциации российских банков», 2005, № 10.
1.36. Письмо ЦБ РФ от 26.12.2007 № 12-1-5/2956 «По вопросу об осуществлении контроля за операциями иностранных публичных должностных лиц» // «Вестник Ассоциации российских банков», 2008, № 3.
1.37. Информационное письмо ЦБ РФ от 01.09.2009 № 16 «Обобщение практики применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России // «Вестник Ассоциации российских банков», 2009, № 12.
1.38. Конвенция Организации Объединённых Наций против коррупции (UNCAC) принята Генеральной Ассамблеей ООН (резолюция № A/RES/58/4 от 21 ноября 2003 года) // «Собрание законодательства РФ» 26 июня 2006 г. № 26. Ст. 2780.

2. Научная литература

2.1. Финансы: Учебник / Родионова В.М., Вавилова Ю.Я., Гончаренко Л.И. — М.: Финансы и статистика, 1995. — 284 с.
2.2. Современный финансово-кредитный словарь. — М.: Инфра-М, 1999. —
668 с.
2.3. Балабанов И.Т., «Банки и банковское дело», СПб, Питер, 2003.
2.4. Пластиковые карты. 2-е изд., перераб и доп. / Мирошкина О.В. , Рубинштейн Т.Б. М.: Гелиос АРВ. — 2005 — 416 с.
2.5. Благодатин А.А., Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., «Финансовый словарь», М.: Инфра-М, 2006 — 526 с.
2.6. Мониторинг финансового состояния организации / Караванова Б.П. М.: Омега-Л 2006.- 48 с.
2.7. Мониторинг финансовой стабильности в развивающихся экономиках (на примере России) / Трунин П.В., Каменских М.В. М.: ТК Велби 2007. — 106 с.
2.8. Банковское дело. Учебное пособие для вузов / Жарковская Е.П. М.: Омега-Л. 2008. — 476 с.
2.9. Терроризм и организованная преступность: монография / Солодовников С.А. М.: Юнити Закон и право 2008. — 173 с.
2.10. Уголовное право России. Части Общая и Особенная: Курс лекций / Есаков Г.А. Рарог А.И. Степанин В.П. Чучаев А.И. М.: Велби Проспект 2008. — 496 с.
2.11. Уголовное преследование терроризма / Бурковская В.А., Маркина Е.А., Мельник В.В., Решетова Н.Ю. М.:Юрайт 2008. — 160 с.
2.12. Уголовный процесс: Учебник / Григорьев В.Н., Гриненко А.В., Глушков А.И. М.: Норма 2008 — 496 с.
2.13. Финансовая политика. Учебное пособие для вузов / Васильева М.В. М.: Феникс 2008 — 220 с.
2.14. Антикризисное управление / Е. П. Жарковская, Б. Е. Бродский, И. Б. Бродский М.: Омега-Л, 2009. — 456 с.
2.15. Грязные деньги: Уголовная ответственность за отмывание преступных доходов и ее применение в борьбе с преступностью и коррупцией / Киселев И.А. М.:Юриспруденция 2009. — 152 с.
2.16. Инвестиции: Учебник изд:2 / Подшиваленко Г.П. М.: КноРус, 2009. — 485 с.
2.17. Налоговые преступления / Петросян О.Ш., Артемьева Ю.А. М.: Юнити 2009. — 191 с.
2.18. Финансовый мониторинг (противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) / Прошунин М.М. М.: Статут 2009. — 224 с.
2.19. Экстремизм и национальная безопасность: правовые проблемы. Монография / Тамаев Р. С. М.: Юнити 2009. — 263 с.
2.20. Административное право: Учебник для вузов. 4-е изд., пересмотр. и доп./ Россинский Б.В., Старилов Ю.Н. М.: Норма 2010 — 928 с.
2.21. Борьба с отмыванием преступных доходов / Киселев И. А. М.: Юриспруденция 2010. — 88 с.
2.22. Преступление и наказание в бухгалтерском и налоговом учете. 2-е изд., перераб. и доп. / Касьянова Г. Ю. М.:АБАК 2010. — 368 с.
2.23. Судебная практика по уголовным делам. 2-е изд / Есаков Г. А. М.: Проспект 2010. — 1104 с.
2.24. Экономические и финансовые преступления. 2-е изд., перераб.и доп./ Петросян О.Ш. М.: Юнити 2010. — 311 с.
2.25. Mathers Chris. Crime School: Money Laundering. Firefly books (U.S.) Inc. 2004. 287 p .
2.26. Tanzi Vito. Money Laundering and the International Finance System. IMF working paper. 1996. May. № 96/55.
2.27. Васильев А., «О некоторых особенностях ответственности банков за нарушение законодательства о противодействии легализации доходов от преступной деятельности и финансированию терроризма», «Банковское право», №2, 2005.
2.28. Воронин А.С. От противодействия легализации преступных доходов к снижению рисков согласно международным стандартам // Расчеты и операционная работа в коммерческом банке. 2008. № 1. Январь-февраль.
2.29. Битулева А.А. Стратегия поведения российских банков в период кризиса // Управление в кредитной организации. 2008. № 6.
2.30. Кулясов А. Кризис «прачечным» не помеха // РБК daily. 2009. 21 июля. № 38
2.31. Г.А. Голец «Финансовое право» статья: «Международное сотрудничество в сфере финансового мониторинга» 2009 №7.
2.32. Поморцев А. Наркомафия спасает банки // РБК daily. 2009. 27 января. № 12(575).
2.33. «Официальные материалы для бухгалтера. Комментарии и консультации», 2009, № 18, «об особенностях построения Российской системы финансового мониторига как инструмента выявления масштабов теневой экономики» / В.И.Авдийский, Е.В.Крупин.
2.34. Петрова С. Терминальная ситуация // Ведомости. 2009. 21 августа.
2.35. «Финансовое право» 2009 №10, статья «Финансовый мониторинг в условиях мирового экономического кризиса: правовые вопросы» / А.Р. Батяева, А.В. Матушин, М.М. Прошунин
2.36. Правотека: ведомственный нормативно правовой акт // http://www.pravoteka.ru/enc/773.html
2.37. Статья: «Доля теневой экономики в регионах России выросла до 25%» http://top.rbc.ru/economics/12/08/2009/321407.shtml
2.38. Статья: «Росфинмониторинг: в условиях кризиса может произойти всплеск пирамид», 25.02.2009 г. http://www.gazeta.ru/news/lenta/2009/02/25/n_1334476.shtml
2.39. Материалы расширенного совещания коллегии Росфинмониторинга от 11 февраля 2009 г. // http://www.fedsfm.ru/news_11022009_385.html.
2.40. «Известия»-10.08.2009 Статья: «Спикер Совфеда предложил россиянам декларировать свои покупки» http://www.izvestia.ru/news/news212562
2.41. Федеральная служба по финансовому мониторингу, http://www.kfm.ru
2.42. Информационно-правовая система «Консультант Плюс».

3. Судебная практика.
3.1. Постановление ФАС Северо-Западного округа от 02.12.2005 № А56-15894/2005
3.2. Постановление ФАС Северо-Западного округа от 26.04.2006 по делу № А56-34535/2005
3.3. Постановление ФАС Северо-Западного округа от 14.08.2008 по делу № А56-11618/2008
3.4. Постановление Президиума Верховного Суда РФ № 957п03пр // СПС Консультант Плюс
3.5. Определение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Республики Башкортостан № 58-Д12-115 // Вестник Верховного суда Республики Башкортостан 2009 № 2
3.6. Определение судебной коллегии по уголовным делам // Бюллетень Верховного суда РФ № 11 2009
3.7. Определение Судебной коллегии по уголовным делам ВС РФ // Бюллетень ВС РФ №8 200