Глава 2. Дознание как одна из форм предварительного расследования в уголовно-процессуальном праве России
2.1 Понятие и значение предварительного расследования
Предварительное расследование — необходимая и самостоятельная стадия уголовного судопроизводства, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли органа дознания, дознавателя, следователя и прокурора при наличии ограниченного судебного контроля по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения лица в качестве обвиняемого и передачи уголовного дела в суд.
Предварительное расследование обладает всеми признаками необходимой и самостоятельной стадии уголовного судопроизводства. Предварительное расследование имеет собственные непосредственные задачи, заключающиеся в:
а) собирании доказательств виновности или невиновности конкретных лиц;
б) быстром и полном раскрытии преступления;
в) установлении лиц, совершивших преступление, и привлечении этих лиц в качестве обвиняемых;
г) подготовке материалов предварительного расследования для рассмотрения их в судебном разбирательстве и т. д.
Эта стадия обладает специфическим кругом участников уголовного процесса, среди которых находятся подозреваемый, обвиняемый, понятые, лица, предъявляемые вместе с опознаваемым для опознания, и другие субъекты уголовного судопроизводства.
Предварительное расследование отличается от других стадий специфическими действиями и правоотношениями. Среди многообразных действий в стадии предварительного расследования находятся, прежде всего, следственные действия, некоторые из которых возможно производить лишь в этой стадии уголовного процесса (например, контроль и запись телефонных и иных переговоров).
В ходе предварительного расследования принимаются решения о задержании подозреваемого, привлечении лица в качестве обвиняемого, производстве обыска, выемки и иных следственных действий, а также некоторые другие решения. Различные решения оформляются документами, которые не составляются в других стадиях уголовного судопроизводства.
2.2 Виды предварительного расследования
Существуют следующие виды предварительного расследования – предварительное следствие и дознание, также с 2013г. в РФ появится новый вид предварительного расследования – дознание в сокращенной форме (см. рис. 2.1).
Рисунок 2.1 – Виды предварительного расследования
Предварительное следствие является формой расследования преступлений, перечисленных в части 2 статьи 151 Уголовно-процессуального кодекса РФ (как правило, тяжких и особо тяжких). Основываясь на результатах расследования, возбуждается уголовное дело .
Предварительное следствие, осуществляется:
1) Следователями Следственного комитета;
2) Следователями органов федеральной службы безопасности;
3) Следователями органов внутренних дел Российской Федерации;
После того как следователь принял дело к своему производству, он использует свои полномочия по расследованию преступлений и несет ответственность за его ход и исход. Следователь имеет право давать поручения и указания органам дознания о проведении розыскных и следственных действий, и требовать содействия от органов дознания в ходе расследования .
Также дознание подразделяется на два вида:
1) дознание по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно (ст. 40, 157 УПК РФ);
2) дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно (ст. 40, 223-226 УПК РФ).1
Дознание по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно (ст. 157 УПК)— форма предварительного расследования, заключающаяся в правоотношениях и Деятельности ее участников при определяющей роли органа дознания, дознавателя и прокурора при наличии ограниченного судебного контроля по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретного лица в качестве обвиняемого путем производства неотложных следственных действий с целью обнаружения и закрепления следов преступления.
Между тем очевидно, что дознание не может подменять собой предварительное следствие, в связи с чем ни орган дознания, ни дознаватель не могут, например, как представляется, привлекать лицо в качестве обвиняемого, т. е. выносить постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого. В соответствии со ст. 157 УПК РФ при наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания в порядке ст. 146 УПК РФ возбуждает уголовное дело и производит неотложные следственные действия.
Дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно, — форма предварительного расследования, заключающаяся в правоотношениях и деятельности ее участников при определяющей роли органа дознания, дознавателя и прокурора, а в некоторых ситуациях — следователя при ограниченном контроле суда по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретного лица в качестве обвиняемого и направления уголовного дела о преступлении, как правило, небольшой или средней тяжести по правилам предварительного следствия, с изъятиями, установленными уголовно-процессуальным законом (ст. 223-226 УПК РФ).
Предварительное расследование в форме самостоятельного дознания производится в порядке, установленном главами 21, 22, 24-29 УПК, с изъятиями, предусмотренными главой 32 УПК РФ.
Из этого положения следует, что в этом производстве должны принципиально отсутствовать в качестве самостоятельных процессуальных действий привлечение лица в качестве обвиняемого (составление постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого) и предъявление обвинения (ознакомление с соответствующим документом, которого в реальности не существует).
Очевидно, что такой подход неверен, ибо противоречит принципу уголовного судопроизводства, указывающему на необходимость обеспечения подозреваемому, обвиняемому права на защиту, о чем будет сказано ниже. Этот вид дознания производится по уголовным делам о преступлениях, указанных в ч. 3 ст. 150 УПК РФ, возбуждаемых в отношении конкретных лиц, т. е. по делам о преступлениях, совершенных в условиях очевидности.
Этот вывод следует из положения, в котором недвусмысленно указано на то, что уголовное дело возбуждается в отношении конкретных лиц (ст. 223 УПК РФ). Правовое регулирование этого вида дознания позволяет предположить, исходя из логики, что этот вид дознания заменил собой протокольную форму досудебной подготовки материалов, существовавшую в ранее действовавшем законодательстве (ст. 414-419 УПК РСФСР).
Рассматриваемый вид дознания как самостоятельная форма расследования производится в течение 20 суток со дня возбуждения уголовного дела. Этот срок может быть продлен надзирающим за соблюдением законов органами дознания прокурором, но не более чем на десять суток.
2.3 Дознание как одна из форм предварительного расследования
Дознание считается одной из форм предварительного расследования преступлений. Оно представляет собой уголовно-процессуальную деятельность, исполняемую уполномоченными на то государственными органами и должностными лицами по определению лица, совершившего преступление, и прочих обстоятельств, обладающих значением для точного разрешения уголовного дела. Как вид процессуальной деятельности и форма предварительного расследования дознание выполняется лишь по возбужденному уголовному делу и по правилам, определенным уголовно-процессуальным законом.
По действующему законодательству дознание по целому ряду признаков сходится с предварительным следствием. Главным образом, дознание, как и предварительное следствие базируется на одних и тех же принципах уголовного судопроизводства (гл. 2 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации) . Как и предварительное следствие, дознание обращено на исполнение уголовного преследования. Результаты дознания, проведенного согласно уголовно-процессуальному законодательству, как и результаты предварительного следствия, считаются достаточным основанием для рассмотрения уголовного дела в суде.
В то же время дознание не считается точной копией предварительного следствия. Существенные разграничения указанных форм расследования заключаются в следующем:
1) характер преступлений;
2) разные органы, выполняющие производство;
3) разные процессуальные сроки производства и разный порядок их продления;
4) разный порядок истребования судебного решения для производства некоторых процессуальных действий;
5) в случае, если уголовное дело возбуждено по факту совершения преступления и в ходе дознания приобретены достаточные данные, дающие основание подозревать лицо в совершении преступления, дознаватель составляет письменное уведомление о подозрении в совершении преступления, копию которого отдает подозреваемому;
6) разные итоговые процессуальные документы;
7) право следователя на приостановление исполнения указания прокурора .
Главной уголовно-процессуальной функцией органов дознания считается функция обвинения, понимаемая как функция уголовного преследования. Содержание этой функции формирует деятельность органов дознания как участников уголовного судопроизводства со стороны обвинения, обращенная на определение события преступления, разоблачение лица, совершившего преступление, выдвижение в отношении него подозрения .
Формирование результативной модели досудебного производства по уголовным делам считается главной задачей в области уголовной юстиции, и специальное место в решении этой задачи занимает оптимизация и увеличение действенности досудебного производства по уголовным делам о преступлениях, не представляющих большой степени общественной опасности.
Выполнение задачи действенного и рационального применения органов дознания напрямую связано с дифференциацией досудебного процессуального производства по делам о преступлениях небольшой и средней тяжести. Это обозначает, что наряду с общей формой дознания в уголовном процессе должны наличествовать упрощенные формы досудебного производства, учитывающие в полной мере обстоятельства уголовного дела и категорию содеянного преступления.
Упрощенные формы дознания по своей правовой природе, характеристикам и особенностям производства можно распределить на два вида:
1. К первому виду относятся согласительные (компромиссные) формы дознания, неукоснительным условием производства которых считается позитивное юридически важное посткриминальное поведение лица, совершившего преступление, соединенное с признанием своей вины в совершении преступления, характера и размера нанесенного преступлением вреда, а также с другими действиями, установленными уголовно-процессуальным законодательством;
2. Ко второму виду упрощенных форм дознания причисляются протокольные формы, совершаемые по некоторой совокупности самых малозначительных преступлений, характеризующиеся специальным (особым) режимом процессуального производства с отсутствием классического механизма возбуждения уголовного дела как начала предварительного расследования.
Соответственно, главным (базовым) критерием дифференциации для всех форм дознания считается уголовно-правовой, или материальный, характеризующийся категорией совершенного преступления или размером наказания, установленным уголовным законом за его совершение.
Так, по действующему российскому уголовно-процессуальному законодательству производство по делу в форме дознания либо сокращенного дознания допустимо лишь по уголовным делам о преступлениях небольшой или средней тяжести .
В законодательстве, регулирующем деятельность дознания в сокращенной форме, отмечаются обусловленные недостатки, присущие всей области внутренних дел. Качество правового обеспечения Российской Федерации, согласовывающего сферу предварительного расследования, отвечает современным требованиям не в полной мере. Оно включает значительное количество противоречащих и дублирующих друг другу норм .
Каждая система по установленным критериям (основаниям) может быть подвергнута классификации, нужной для более ясного установления ее главных свойств и важных качеств.
Принимая во внимание основные критерии, обладающие уголовно-процессуальное значением, можно выделить следующие основания классификации органов дознания:
1. По объему уголовно-процессуальной компетенции органов дознания:
а) органы дознания универсальной компетенции;
б) органы дознания особой компетенции;
в) органы дознания эпизодической компетенции.
2. По персонификации уголовно-процессуальных субъектов:
а) органы дознания – учреждения;
б) органы дознания – должностные лица.
3. По наделению полномочиями выполнять оперативно-розыскную деятельность в лице оперативных подразделений:
а) органы дознания, уполномоченные выполнять оперативно-розыскную деятельность;
б) органы дознания, не наделенные полномочиями выполнять оперативно-розыскную деятельность.
Классификацию органов дознания можно было бы продолжить и по иным основаниям, в частности, по их отношению к правоохранительным органам. Но разделение органов дознания на соответствующие группы по названным критериям в достаточной степени характеризует их воздействие на развитие уголовно-процессуального положения соответствующего органа дознания .
Функции органов дознания по своему характеру обычно подразделяют на две группы: основные и обеспечивающие. Основной функцией органов дознания, является обвинение (уголовного преследование), а также: прием, регистрация и рассмотрение заявлений (сообщений) о преступлениях; раскрытие преступлений; производство розыска; осуществление оперативно-розыскных мер; возмещение ущерба, причиненного совершением преступлений; профилактика преступлений, их предотвращение и пресечение. К обеспечивающим функциям органов дознания в уголовном судопроизводстве относят: содействие органам следствия и правосудия в осуществлении уголовного судопроизводства; охрана правопорядка и обеспечение общественной безопасности в процессе уголовного судопроизводства.
Данные функции обычно выполняет полиция, при этом в одних случаях она действует как орган дознания, в других – и как орган, обеспечивающий общественный порядок и безопасность. В связи с участием в уголовном процессе реализуются и другие обеспечивающие функции: процессуальное руководство и процессуальный контроль за деятельностью дознавателей, осуществляемые начальниками органов дознания; прокурорский надзор и судебный контроль за исполнением законов органами дознания. Органы дознания как раз и являются теми организационными структурами, которые должны реализовывать перечисленные выше функции.
Обеспечение законности дознания осуществляется с помощью прокурорского надзора при проведении процедуры дознания. Под прокурорским надзором за осуществлением законов органами дознания понимается урегулированная нормами права деятельность уполномоченных прокуроров в досудебных стадиях уголовного процесса, обращенная на обеспечение законности при исполнении уголовного преследования .
В соответствии со ст. 29 ФЗ от 17 января 1992 г. № 2202-1 «О прокуратуре РФ» предметом надзора за исполнением законов органами дознания считается соблюдение прав и свобод человека и гражданина; определенного порядка разрешения заявлений и сообщений о содеянных и готовящихся преступлениях; определенного порядка выполнения оперативно-розыскных мероприятий и проведения расследования, а также законность решений, принимаемых органами, исполняющими дознание .
Предварительное расследование существенно касается прав и интересов участников уголовного судопроизводства, потому что оно связанно с ограничением конституционных прав и свобод граждан. В процессе расследования могут использоваться меры процессуального принуждения (задержание подозреваемого, заключение под стражу, и т.д.). Названные обстоятельства определяют сущность прокурорского надзора за исполнением законов в досудебном производстве по уголовным делам.
Прокурор обязан надзирать за тем, чтобы нормы закона, регулирующие процессуальную деятельность органов дознания не нарушались, а при обнаружении нарушений – незамедлительно принимались меры к их устранению, воссозданию нарушенных прав и свобод гражданина, предотвращению нарушений законов.
Анализируя сущность прокурорского надзора за исполнением законов в досудебном производстве по уголовным делам надлежит также заметить, что прокурор не может произвольно вмешиваться в предварительное расследование .
В ходе досудебного производства по уголовным делам прокурор уполномочен контролировать исполнение требований закона при приеме, регистрации и разрешении сообщений о преступлениях. Прокурор обязан надзирать за тем, чтобы не было отказов в принятии сообщений о преступлениях. При проверке необходимо обращать внимание на порядок приема и регистрации сообщений.
Прокурорский надзор за соблюдением порядка предварительного расследования в форме дознания служит одной из гарантий обеспечения прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства (потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, свидетелей и т. д.), неизбежности ответственности за совершенное преступление, защиты лиц, общества, государства от криминальных покушений.
Соблюдение предписанных законом процедур расследования содействует обеспечению достижения истины, объективности оценки приобретенной информации, соблюдению конституционного принципа презумпции невиновности.
Особого внимания прокурора заслуживают решения, воздействующие на движение уголовного дела. Это относится, главным образом, к законности и обоснованности решений:
–о возбуждении уголовного дела;
– об отказе в возбуждении дела;
–о передаче сообщения по подследственности.
Надзор за законностью решений, принимаемых в досудебном производстве, включает осуществление требований закона при принятии всех следственных и других процессуальных решений, независимо о того, принимает орган дознания или дознаватель такие решения самостоятельно либо требуется получение судебного решения и (или) санкции прокурора .
Прокурорский надзор за осуществлением законов в досудебном производстве решает две задачи:
– предназначается как средство обеспечения верховенства Конституции РФ и защиты прав и свобод граждан;
– исполняет надзор за соблюдением закона, разрешает результативно проводить уголовное преследование.
Задачи прокурорского надзора за осуществлением законов в досудебном производстве могут быть установлены с учетом целей прокуратуры и предназначения уголовного судопроизводства. К ним относятся:
1. Принятие мер, обращенных на осуществление органами дознания требований закона по защите прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений;
2. Принятие мер к обеспечению защиты личности от незаконного и необоснованного обвинения, ограничении ее прав и свобод;
3. Контроль осуществления требований закона при приеме, регистрации и разрешении заявлений и сообщений о преступлениях;
4. Контроль соблюдения определенного законом порядка возбуждения уголовных дел;
5. Контроль соблюдения установленных законом мер по определению события преступления, разоблачению лица или лиц, виновных в совершении преступления;
6. Контроль соответствия требованиям закона решений, которые принимаются в процессе досудебного производства по уголовным делам;
7. Контроль соблюдения условий и порядка проведения следственных и других процессуальных действий, а в установленных законом случаях — оснований для их проведения;
8. Контроль соблюдения прав потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого и прочих участников уголовного судопроизводства .
2.4 Требования к лицам, осуществляющих дознание
Дознание в полном объеме совершают:
1. Дознаватели пограничных органов Федеральной службы безопасности;
2. Дознаватели органов Федеральной службы судебных приставов;
3. Дознаватели органов Государственного пожарного надзора Федеральной противопожарной службы;
4. Дознаватели органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ;
5. Дознаватели таможенных органов;
6. Дознаватели органов внутренних дел Российской Федерации.
Компетенция органов дознания на производство неотложных следственных действий ясно установлена законом. Неотложные следственные действия совершают:
1. Органы Федеральной службы безопасности;
2. Таможенные органы;
3. Начальники органов военной полиции Вооруженных Сил РФ, командиры воинских частей и соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов;
4. Начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы;
5. Органы внутренних дел .
К числу органов дознания законодатель также отнес:
1. Капитанов морских и речных судов, пребывающих в дальнем плавании (по уголовным делам о преступлениях, совершенных на подобных судах);
2. Руководителей геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест местоположения органов дознания (по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту пребывания этих партий и зимовок);
3. Глав дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации (по уголовным делам о преступлениях, совершенных в границах территорий соответствующих представительств и учреждений).
Названные должностные лица уполномочены принимать лишь решения о возбуждении уголовных дел и совершать по ним неотложные следственные действия .
Закон определил перечень органов, осуществляющих дознание в полном объеме и неотложные следственные действия. В частности, к первой группе органов относятся:
– дознаватели органов Федеральной службы судебных приставов, дознаватели пограничных органов Федеральной службы безопасности;
– ко второй – органы внутренних дел, таможенные органы.
Дознаватель уполномочен:
1) самостоятельно совершать следственные и прочие процессуальные действия и принимать процессуальные решения, за исключением случаев, когда на это требуются согласие начальника органа дознания, согласие прокурора и (или) судебное решение;
2) давать органу дознания обязательные для реализации письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, о производстве некоторых следственных действий, об исполнении постановлений об аресте, приводе, лишение свободы и о производстве других процессуальных действий, а также принимать содействие при их исполнении;
3) обжаловать с согласия начальника органа дознания решения прокурора о возвращении уголовного дела дознавателю для производства дополнительного дознания либо пересоставления обвинительного акта или обвинительного постановления, о направлении уголовного дела дознавателю для производства дознания в общем порядке;
4) выполнять другие полномочия .
Объем процессуальных полномочий начальника органа дознания свидетельствует о его функциональной роли в уголовном процессе, о его правах и обязанностях, необходимых для исполнения процессуальной деятельности. В частности, указания начальника органа дознания неукоснительны для дознавателя.
Начальник подразделения дознания исполняет прямой контроль за уголовно-процессуальной деятельностью при производстве дознания и проверке сообщений о преступлении, за деятельностью дознавателей, процессуальные полномочия начальника органа дознания (как вышестоящего руководителя), распространяются на всех должностных лиц органа дознания.
При исполнении контроля за производством предварительного расследования в форме дознания начальник подразделения дознания обязан:
– проверять материалы уголовных дел;
– проверять законность постановлений, вынесенных дознавателем;
– отменять необоснованные постановления дознавателя о приостановлении производства дознания по уголовному делу, о прекращении уголовного дела;
– проверять законность продления срока дознания, срока содержания обвиняемого под стражей, законность использования мер процессуального принуждения.
Таким образом, в уголовном процессе полномочия начальника органа дознания распределяются между начальником подразделения дознания, уполномоченного на производство предварительного расследования в форме дознания, и руководителем подразделения дознания, уполномоченного на проведение проверки сообщения о преступлении, производство неотложных следственных действий, исполнение поручений следователя .
Выводы по 2-й главе:
Дознание – одна из форм предварительного расследования, это уголовно-процессуальная деятельность, исполняемая уполномоченными на то государственными органами (должностными лицами) по определению лица, совершившего преступление. Уголовно-процессуальная функция органов дознания реализуется посредством функции обвинения, т. е. функции уголовного преследования.
Действующий Уголовно-процессуальный кодекс РФ закрепил, что производство дознания органами дознания происходит в форме дознания либо сокращенного дознания (в зависимости от степени тяжести преступлений – небольшой или средней тяжести).
Полномочия дознавателя установлены Уголовно-процессуальным кодексом РФ, данный перечень не является исчерпывающим. К примеру, дознаватель уполномочен совершать следственные действия. Начальник органа дознания также наделен полномочиями, его указания неукоснительны для дознавателя. Полномочиями также обладает начальник подразделения дознания (например, контролирует деятельность при производстве дознания).