Теоретические вопросы по теме «Финансовые институты и рынки» для АЭЮИ

1. Функции финансового рынка

2. Экономическая сущность понятия «финансовый рынок» и его место в экономической системе стран, функционирующих на рыночных принципах

3. Характеристика финансовых институтов

4. Основные принципы действия финансовой системы

5. Понятие финансового рынка и характеристика его видов

6. Участники финансового рынка и их функции

7. Основные формы заключения сделок на финансовом рынке: прямые и опосредованные сделки.

8. Состав основных участников финансового рынка: прямые участники, финансовые посредники, вспомогательные участники.

9. Основные виды прямых участников финансовых операций на различных финансовых рынках и их функции.

10. Основные виды финансовых посредников, осуществляющих деятельность на финансовом рынке.

11. Инфраструктура финансового рынка.

12. Общие принципы и особенности механизма функционирования финансового рынка

13. Основные элементы, определяющие состояние и развитие финансового рынка: спрос, предложение и цена.

14. Общие принципы формирования механизма функционирования финансового рынка.

15. Определяющая роль цены в системе основных элементов финансового рынка.

16. Обеспечение равновесия финансового рынка и особенности ценообразования.

17. Формирование объема биржевого спроса на отдельные финансовые инструменты при различном уровне цен на них.

18. Формирование объема биржевого предложения на отдельные финансовые инструменты при различном уровне цен на них.

19. Формирование средних биржевых цен на отдельные финансовые инструменты, уравновешивающих уровень цен, спроса и предложения на них.

20. Понятие «эффективность рынка».

21. Уровни эффективности финансового рынка.

22. Особенности механизма функционирования разновидностей финансового рынка (кредитный, валютный, страховой, инвестиционный, рынок золота).

23. Конъюнктура финансового рынка и принципы ее исследования

24. Понятие и динамика конъюнктуры финансового рынка.

25. Классификация форм колебания конъюнктуры финансового рынка по основным признакам (масштабу колебаний, стадиям конъюнктурного цикла, продолжительности колебаний).

26. Индикаторы финансового рынка.

27. Характеристика этапов изучения состояния финансового рынка.

28. Исследование конъюнктуры финансового рынка на основе методов фундаментального анализа

29. Сущность фундаментального анализа и цели его проведения.

30. Характеристика основных направлений исследования на основе методов фундаментального анализа.

31. Понятие и стадии рыночной конъюнктуры.

32. Стадии изучения макроэкономических показателей финансового рынка.

33. Анализ текущей конъюнктуры финансового рынка.

34. Исследование предстоящих изменений факторов и условий, влияющих на развитие финансового рынка и разработка прогноза этого развития.

35. Характеристика факторов, влияющих на динамику изучаемых показателей: макроэкономические, отраслевые, внутрирыночные, микроэкономические.

36. Система основных методов фундаментального анализа: «сверху-вниз», «снизу-вверх», вероятностный, экономического моделирования, моделирования финансовых коэффициентов, объектно-ориентированного моделирования.

37. Исследование конъюнктуры финансового рынка на основе методов технического анализа

38. Сущность и цели технического анализа.

39. Исторический аспект развития технического анализа и его законы.

40. Основные виды графиков технического анализа: линейный, столбцовый, фигурный.

41. Основные задачи графического анализа: определение характера тенденций изучаемого показателя, определения уровня цены на финансовые инструменты, уровня поддержки и уровня сопротивления цены, разрывов уровня цены и пр.

42. Сочетание тенденций уровня цены и объема реализации финансовых инструментов.

43. Прогнозный аппарат технического анализа: теория Доу.

44. Теория чисел Фибоначчи, теория волн Эллиотта, теория скользящей средней и др..

45. Характеристика основных инструментов финансового рынка: кредитного, инвестиционного

46. Понятие «финансовые инструменты».

47. Понятие «финансовые инструменты».

48. Классификация инструментов финансового рынка по основным признакам: по видам финансовых рынков, по периоду обращения, по характеру финансовых обязательств, по приоритетной значимости, по гарантированности уровня доходности, по уровню риска.

49. Методический инструментарий оценки уровня финансового риска.

50. Характеристика основных финансовых инструментов кредитного рынка: денежные активы, чеки, аккредитивы, векселя, залоговые документы и пр.

51. Характеристика финансовых инструментов рынка ценных бумаг: акции, облигации, депозитные сертификаты, различные виды деривативов.

52. Классификация инструментов финансового рынка по основным признакам: по видам финансовых рынков, по периоду обращения, по характеру финансовых обязательств, по приоритетной значимости, по гарантированности уровня доходности, по уровню риска.

53. Методический инструментарий оценки уровня финансового риска.

54. Характеристика основных финансовых инструментов кредитного рынка: денежные активы, чеки, аккредитивы, векселя, залоговые документы и пр.

55. Характеристика финансовых инструментов рынка ценных бумаг: акции, облигации, депозитные сертификаты, различные виды деривативов.

56. Характеристика основных инструментов финансового рынка: валютный, страховой, рынок золота

57. Характеристика основных финансовых инструментов валютного рынка: валютные активы, документарный валютный аккредитив, валютный банковский чек, валютный банковский вексель, переводной валютный коммерческий вексель, валютный фьючерсный контракт, валютный опционный контракт, валютный своп и пр.

58. Характеристика основных финансовых инструментов страхового рынка: контракты на конкретные виды страховых услуг, договоры перестрахования, аварийный бонд.

59. Характеристика основных финансовых инструментов рынка золота: золото как финансовыйавуар, система разнообразных деривативов.

60. Методический инструментарий оценки долевых инструментов финансового рынка

61. Характеристика основных критериев оценки долевых финансовых инструментов: цели оценки, вид стоимости, статус эмитента, инвестиционные качества и управленческие возможности.

62. Подходы к оценке акций.

63. База оценки акций, основанная на концепциях оценочной деятельности: затратный, доходный и сравнительный подход.

64. База оценки акций, основанная на теориях ценообразования на фондовом рынке: теория случайных блужданий, теория рыночной эффективности, теория портфеля, ортодоксальная теория фондовых цен, теория фундаментального анализа, теория конъюнктурного анализа и прогноза, структурная теория сезонных изменений.

65. Характеристика факторов, влияющих на стоимость акций.

66. Особенности оценки различных видов акций. Специфика оценки контрольных и миноритарных пакетов акций.

67. Оптимизационная модель и методический инструментарий оценки долговых инструментов финансового рынка

68. Теории, используемые при оценке долговых финансовых инструментов: теория компромисса, теория предпочтения ликвидности.

69. Основные виды государственных ценных бумаг и особенности их оценки.

70. Финансовые возможности корпоративных облигаций.

71. Подходы к оценке корпоративных облигаций: доходный подход, рейтинговая оценка облигаций.

72. Система оценки векселей.

73. Базовые теории оценки депозитных сертификатов: теория паритета процентных ставок, теория равновесия рынка капитала.

74. Оценка производных инструментов финансового рынка

75. Основные этапы оценки производных и целевых финансовых инструментов.

76. Оценка опционных контрактов.

77. Базовые позиции при определении рыночной стоимости фьючерсных контрактов.

78. Оценка стоимости капитализации компании на фондовом рынке

79. Понятия слияния и поглощения.

80. Рыночная реакция на слияния и поглощения.

81. Оценка затрат на капитал в условиях реструктуризации компании.

82. Простая диверсификация инвестиционного портфеля.

83. Диверсификация инвестиционного портфеля на основе модели оценки капитальных активов.

84. Диверсификация инвестиционного портфеля по Марковицу (портфель Марковица – Тобина).

85. Особенности оценки стоимости компании при активном и пассивном подходах управления портфелем финансовых инструментов и проектов.