Наиболее распространенная система документации включает пять уровней
Политика в области качества— это первый уровень документации СМК. В данном документе высшим руководством официально сформулированы общие намерения и направления деятельности предприятия в области качества. [45]
Политика в области качества, являясь неотъемлемой частью общей стратегии развития предприятия, позволяет руководству демонстрировать свою систему взглядов в отношении качества, тем самым укрепляя доверие заинтересованных сторон.
Политика — это открытый, публичный документ, который обобщенно характеризует потенциал предприятия. При разработке Политики следует избегать пустых лозунгов, которые невозможно подкрепить реальными действиями (конкретными количественными целями).
Политика в области качества, утвержденная высшим руководством, должна:
- соответствовать целям предприятия;
- соответствовать требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2015;
- постоянно повышать результативность СМК;
- создавать основы для анализа целей в области качества;
- анализироваться на постоянную пригодность;
- соответствовать требованиям потребителей.
Рабочей группе целесообразно до издания Политики организовать обсуждение ее проекта в подразделениях предприятия. После подведения итогов обсуждения Политика оформляется и подписывается высшим руководителем организации. Рабочая группа организует ознакомление персонала с Политикой и ее разъяснение. Каждый сотрудник должен подтвердить факт ознакомления с Политикой (желательно письменно).
После утверждения Политики необходимо сформулировать Цели организации в области качества, которые должны быть разработаны применительно к каждой функции и каждому уровню организации: от миссии предприятия до общеорганизационных, специфических целей и конкретных задач подразделений.
Руководство по качеству— второй уровень документации СМК, в котором отражаются: [45]
- область применения СМК;
- документированные процедуры, разработанные для СМК, или ссылки на них;
- описание взаимодействия процессов СМК.
Руководство — это основной документ при разработке и внедрении системы качества, который может отличаться по форме и детальности изложения в зависимости от специфики и мощности предприятия. Его главное назначение — обеспечение соответствующего описания системы общего руководства качеством и выполнение функций постоянного справочного материала при внедрении и поддержании в рабочем состоянии данных системы.[45]
Руководство по качеству включает описание важнейших организационных, персональных, политических и стратегических структур предприятия, т. е. оно является сборником всех важнейших документов предприятия. К ним относятся политика в области качества как элемент СМК, организационная структура, описание СМК, в том числе основополагающие документы, описание процессов управления документацией.
Руководство освещает внутреннюю структуру системы управления качеством, описывает мероприятия по управлению качеством и процессы, служит основой внутреннего аудита.
Руководство разрабатывают представитель руководителя по менеджменту качества и совет по качеству. После разработки они передают документ во все подразделения предприятия на соответствие его адекватности.
По результатам анализа совет по качеству подготавливает уточненную редакцию Руководства, его утверждает руководитель предприятия. Документ вводится без ограничения срока действия. Выполнение положений Руководства и их актуализация проверяются в ходе внутреннего аудита. Внесение изменений и пересмотр Руководства проводит совет по качеству по согласованию с высшим руководством.
Документированные процедуры (стандарты предприятия) относятся к третьему уровню документации. В них описывают отдельные элементы системы качества или его составную часть либо последовательное взаимодействие компонентов, связанных с несколькими элементами системы качества. Количество документированных процедур, объем каждой из них, характер оформления и представления определяются советом качества на основании положений стандарта. Каждая документированная процедура отражает сложность используемых средств, характер деятельности предприятия. В документированных процедурах не следует перечислять технические подробности, которые, как правило, излагаются в рабочих инструкциях.[46]
В документированных процедурах СМК определяют:
- цель выполнения процесса и его масштаб;
- характер работ и последовательность их выполнения с указанием результатов;
- порядок выполнения работ, исполнителей, требования к их квалификации и при необходимости сроки проведения;
- порядок взаимодействия между подразделениями и исполнителями;
- требования к ресурсам, необходимым для выполнения работ;
- порядок контроля выполнения работ;
- критерии оценки выполнения процессов.
Все процедуры излагаются простым, четким и понятным языком с указанием использованных методов и критериев, которым они должны отвечать, записываются на бумажном или электронном носителе.
Документированные процедуры обычно содержат следующие элементы:
- титульный лист;
- назначение;
- область применения;
- нормативные ссылки;
- термины, определения, сокращения;
- описание процесса;
- ответственность;
- регистрация изменений;
- распределение;
- приложение.
На титульном листе содержатся сведения об ответственных лицах, которые разработали, проверили и утвердили процедуру, а также название и содержание процедуры.
Сбор материалов, их анализ и разработка процедуры осуществляется под-разделением, которое указано основным в области применения, совместно с советом по качеству. Процедура подписывается руководителем подразделения, согласовывается с представителем руководства по качеству и утверждается генеральным директором предприятия. Внедрение процедуры проводится с момента ее утверждения. Ответственными за применение и внедрение документированных процедур являются представитель руководства по качеству и руководители подразделений.
4. Другие документы СМК— планы предприятия, планы качества, положения о структурных подразделениях, рабочие указания, должностные инструкции, нормативная и техническая документация и пр. [45]
В планах перспективного развития предприятия и в планах качества описываются мероприятия по совершенствованию СМК.
План качества документ, определяющий процессы СМК (включая процессы жизненного цикла продукта) и ресурсы, которые предстоит применять к конкретной продукции, проекту или контракту.
Обычно составляют на календарный год и в него включают основные мероприятия по качеству, относящиеся к конкретным подразделениям, видам продукции. В нем указывают последовательность выполняемых действий, ресурсы, ответственных лиц, сроки выполнения, а также дают ссылки на разделы руководства по качеству и документированные процедуры.
Положения о структурных подразделениях необходимы для конкретизации и рационального распределения обязанностей, ответственности и прав между подразделениями предприятия.
Положения о структурном подразделении разрабатываются его руководителем, согласовываются с ответственным лицом отдела персонала и утверждаются высшим руководством. После подписания положения с ним должны быть ознакомлены работники данного подразделения.
Положения о структурных подразделениях подлежат периодической проверке и актуализации со стороны руководителей подразделений, их также проверяют в период проведения внутреннего аудита. Положения утрачивают силу на основании приказа о расформировании данных подразделений, затем изымаются из обращения и уничтожаются.
Должностные инструкции разрабатывают с целью конкретизации должностных обязанностей, ответственности и прав сотрудников. Должностная инструкция:
- составляется непосредственным руководителем работника;
- согласовывается с ответственным специалистом отдела персонала;
- утверждается руководством предприятия.
Рабочие инструкции служат для определения порядка работ. В отличие от документированной процедуры инструкции ограничиваются описанием того, как должна проводиться работа, и обеспечивают ясное понимание и выполнение задач. Рабочие инструкции составляются в тех случаях, когда предприятие считает это необходимым. Стандарт ГОСТ Р ИСО 9001-2015 не требует обязательного наличия рабочих инструкций, необходимо лишь определение ответственности и полномочий сотрудников. Однако составленные, утвержденные и действующие рабочие инструкции являются для сотрудников незаменимыми документами для снятия любых вопросов по работе. [45]
Рабочие инструкции обеспечивают большую гибкость в управлении кадрами. Если тот или иной сотрудник заболел или уволился, его можно будет легко заменить при наличии рабочей инструкции, которая поможет новому сотруднику быстрее ознакомиться с работой и выполнять ее правильно.
Нормативно-техническая документация, действующая на предприятии, включает большой объем как внешних, так и внутренних документов.[45]
ГЛАВА 2. МАТЕРИАЛЫ И МЕТОДЫ ИССЛЕДОВАНИЯ
2.1 Материалы исследования
Полное фирменное наименование Общества на русском языке: Общество с ограниченной ответственностью «Новомет — Сервис» Обособленное подразделение «Новомет — Нижневартовск».
Сокращенное фирменное наименование Общества на русском языке: ООО «Новомет-Сервис» ОП «Новомет-Нижневартовск».
Место нахождения обособленного подразделения: 628600, Российская Федерации, Тюменская область, Ханты-Мансийский автономный округ-Югра, г. Нижневартовск, Западный промышленный узел ул. Авиаторов, д 7а, строение 4.
Почтовый адрес и место хранения документов ОП: 628600, Российская Федерации, Тюменская область, Ханты-Мансийский автономный округ-Югра, г. Нижневартовск, Западный промышленный узел ул. Авиаторов, д 7а, строение 4.
ООО «Новомет-Сервис» ОП «Новомет-Нижневартовск» является юридическим лицом, его правовое положение определяется действующим законодательством и Уставом Общества.
Общество является юридическим лицом по действующему законодательству Российской Федерации, имеет самостоятельный баланс, круглую печать, содержащую его полное фирменное наименование на русском языке и указание на место его нахождения, расчетные, валютный и другие банковские счета. Общество вправе иметь штампы и бланки со своим наименованием, собственную эмблему, а также зарегистрированный в установленном порядке товарный знак и другие средства визуальной идентификации.
Группа компаний «Новомет» – один из крупнейших холдингов в России, занимающийся производством нефтепогружного оборудования, в том числе систем поддержания пластового давления.
Предприятие не только создает полнокомплектные установки для добычи нефти и водоподъема, но и занимается сопровождением своего оборудования, обеспечивая его комплексный сервис – от подбора к скважине до капитального ремонта.
На сегодняшний день Группа компаний «Новомет» это:
- Обширный опыт и отлаженная система введения инновационных проектов.
- Сервисное подразделение и сеть региональных сервисных центров в РФ и за рубежом.
5 обособленных подразделений на территории РФ (Западная Сибирь, ХМАО, ЯНАО, Оренбургская обл.), 2 филиала в странах СНГ (Азербайджан, Казахстан), а так же представительства в таких странах как: Египет, Индонезия, Мексика, Аргентина, ОАЭ, Эквадор, Колумбия.
Сервисное направления деятельности компании в Западной Сибири начало свое развитие с г. Нижневартовска (ОП «Новомет – Нижневартовск») с 01 марта 2002 года.
В компании «Новомет – Нижневартовск» имеется своя документация:
- Цели (приложения 1);
- Политика в области качества (приложение 2);
- Структура предприятия (приложения 3).
Основными видами деятельности ОП является:
- Услуги консигнационного склада
- Ремонт электропогружных установок для добычи нефти
- Хранение оборудования
- Выезд к заказчику на проверку оборудования и устранение неполадок
- Супервайзинг и шеф-контроль
- Подбор и текущее обслуживание УЭЦН
- Монтаж (Демонтаж) подземной и наземной части УЭЦН
- Вывод на режим
- Оптовая торговля приборами, оборудованием общепромышленного и специального назначения, эксплуатационными материалами и принадлежностями оборудования.
Все вышеперечисленные виды деятельности осуществляются в соответствии с действующим законодательством РФ. Отдельными видами деятельности, перечень которых определяется специальными федеральными законами, Общество может заниматься только при получении специального разрешения (лицензии).
Деятельность Общества не ограничивается вышеназванными видами. Общество может иметь гражданские права и нести гражданскую ответственность, необходимые для осуществления любых видов деятельности, не запрещенных действующим законодательством и Уставом. Общество осуществляет любые виды внешнеэкономической деятельности, не противоречащие действующему законодательству.
Источники информации для проведения исследования. В качестве источников информации используются законодательная и нормативно-технической документации, которыми работники СК руководствуются в своей деятельности. Сюда были отнесены: законодательство Российской Федерации, приказы и распоряжения генерального директора общества, требования международных стандартов ГОСТ Р ИСО 14001:2015 (система экологической безопасности), ГОСТ Р ИСО 9001-2015 (система менеджмента качества. Требования), ГОСТ Р 54934-2012 OHSAS 18001:2007 (Система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья). Корпоративные стандарты интегрированной системы управления в области охраны труда, промышленной безопасности и окружающей среды, настоящее Положение и другие нормативные документы организации. Так же были использованы методы, наиболее эффективные для предприятия нефтяной промышленности, к ним относят метод анализа научной литературы, метод анализа соответствия процесса типовым требованиям (цикл Деминга (PDCA)), метод выявления сильных и слабых сторон процесса, описательные и графические методы ( блок-схема, декомпозиция процесса), матрица ответственности.
Основными задачами ОП являются:
- Выполнять входной контроль, ревизию, текущий и капитальный ремонт ЭПО, стендовое испытания узлов ЭПУ (секции насосов, ПЭД, ГЗ, обратных клапанов, ТМС) с оформлением и приложением результатов испытаний в эксплуатационный паспорт УЭЦН перед отправкой заказчику.
- Выполнять входной контроль, испытание, ревизию НЭО.
- Выполнять комплектация узлов ЭПУ в соответствии с заявкой, поступившей от Заказчика.
- Выполнять доставку на скважину и вывоз со скважины ЭПО и НЭО собственным спец. автотранспортом.
- Выполнять монтаж и демонтаж ЭПО на скважине.
- Выполнять рубку кабеля и замер изоляции при подъеме преждевременно отказавших УЭЦН (по заявке) согласна инструкции.
- Выполнять подключение и отключение НЭО УЭЦН.
- Выполнять запуск ЭПО в работу, вывод скважины, оборудованной УЭЦН, на режим.
- Выполнять наладку и устранение неисправности НЭО в процессе эксплуатации.
- Выполнять подбор СУ, ТМПН, необходимого сечения кабеля и выходного фильтра в зависимости от характеристик погружного оборудования.
- Выполнять замену кабеля обвязки ТМПН и СУ.
- Выполнять настройки защит УЭЦН, подбор и оптимизация напряжения ТМПН.
- Выполнять осмотры и ППР НЭО согласна требований ПУЭ.
- Выполнять контрольный замер сопротивления изоляции по заявки Заказчика.
- Выполнять пробный запуск УЭЦН по заявке заказчика.
- Выполнять запуск аварийно остановившихся УЭЦН по заявке заказчика.
- Выполнять изготовления и ремонт кабельных линий для ЭПУ.
- Предоставлять установленную отчетность в соответствии с договором.
- Выполнять учет наличия и движения ЭПО и НЭО, их узлов и кабеля к ним.
- Выполнять анализированные работы, проводить расследования причин отказа УЭЦН.
- Выполнять ежедневно своевременно занесение необходимой информации в корпоративную программу заказчика.
- Выполнять учет наработки на отказ по отдельным узлам и их состоянию (новые, ремонтные) с предоставлением информации Заказчику.
- Выполнять при работе УЭЦН с наработкой до 365 суток обязательное присутствие представителя Заказчика и представителя подрядчиков по ТКРС.
- Выполнять доставку ЭПО на автономию и вывоз.
- Выполнение работ и экспериментальным и подконтрольным оборудованием.
- Соблюдение сроков разбора преждевременно отказавшего оборудования.
- Выполнение проведение контрольных проверок УЭЦН после выхода скважины на режим с записью в эксплуатационный паспорт.
- Проведение текущих проверок в течение всего периода работы УЭЦН с записью в эксплуатационный паспорт.
Также в организации в целях содействия совершенствования технического регулирования, стандартизации и нормативно-правовой базы для эффективной, конкурентоспособной деятельности членов Партнерства была создана Комиссия по стандартизации и техническому регулированию, занимающаяся вопросами, обеспечения промышленной и экологической безопасности.
Кроме непосредственно объекта исследования были изучены различные источники литературы, которые можно классифицировать следующим образом:
- Нормативно-правовые акты (НПА) — официальныедокументы установленной формы, принятые (изданные) в пределах компетенции уполномоченного государственного органа (должностного лица), иных социальных структур (муниципальных органов, профсоюзов, акционерных обществ, товариществ и т.д.)
- Внутренние нормативные документы — к внутренним нормативным документам относятся стандарты предприятия, положения, регламенты, методики и инструкции.
- Научныестатьи — это жанр публицистики, который предполагает краткое изложение проведения научного исследования и его результатов. Использовались статьи таких журналов, как «Стандарты и качество», «Нефтяное хозяйство». Также были привлечены статьи с научных конференций, представленные в электронном виде на различных сайтах.
- Интернет-ресурсы – сайты и/или некоторые разделы сайта, несущие в себе ценность представленной информации в виде статей, публикаций, учебных и методических пособий, нормативно-правовых и иных документов и т. д.
- Учебные или методические пособия – учебныекниги, предназначенные для расширения, углубления, лучшего усвоения знаний, дополняющие или заменяющие (частично или полностью) учебник и т.д.
Было изучено множество книг и учебных пособий, касающихся управления качеством в целом, управления качеством в нефтяной отрасли. Использованы научные труды мировых специалистов в вопросах Всеобщего управления качеством, таких, как Э. У. Деминг, Ф. Кросби, Дж. Лазло и т. д.
2.2 Методы исследования
При подготовке выпускной квалифицированной работы была использована структура документации системы менеджмента качества представлена на предприятии согласно ГОСТ Р ИСО/ТО 10013 где можно рассмотреть 3 основных уровня:
уровень А (верхний уровень) — описывает систему менеджмента качества в соответствии с установленной политикой в области качества и ее целями;
уровень В (средний уровень) — описывает взаимосвязанные процессы и действия, необходимые для системы менеджмента качества;
уровень С (нижний уровень) — состоит из детальных рабочих документов. Также в ГОСТ Р ИСО/ТО 10013 отмечено, что число уровней может регулироваться в зависимости от потребностей организации, а формы документов могут применяться на всех уровнях. Рассмотрим более детальную структуру документации СМК (рис. 2.1).
Состав документации 1-4 уровней обозначен на рисунке 2.1. Рассмотрим более подробно остальные уровни структуры документации СМК. «Нулевой цикл» [5].
— лицензионные документы;
— распоряжения организации;
— постановления Правительства РФ;
— Законы РФ, (в т.ч. касающиеся качества, экологии, промышленной безопасности).
Базовый уровень.
— документы по стратегическому и оперативному планированию (видение и стратегический план, концепция развития организации, бизнес-план, годовые, квартальные месячные планы);
— методические документы (инструкции: по разработке документированных процедур, по описанию процессов, по Положению о подразделениях, по должностным; методические рекомендации: по внедрению методов статистического управления процессами организации, по внедрению методов постоянного улучшения процессов и СМК);
— организационно-распорядительные документы (переписка с другими организациями, приказы и распоряжения по предприятию, служебные записки, должностные инструкции, положения о подразделениях, штатное расписание, организационная структура, устав организации и др. документы);
— внутренние технические документы (технические условия на продукцию, технологические регламенты, технологические инструкции, технологические и маршрутные карты, метрологические аттестованные методики испытаний (измерений), инструкции по технике безопасности, проектно-конструкторские документы);
— внутренние нормативные документы (договоры и контракты с внешними поставщиками и потребителями, стандарты организации на продукцию, стандарты организации на технологические процессы, стандарты организации на методы испытаний, измерений и контроля, альбом бланков документов);
— внешние нормативные документы (документы органов государственного надзора, нормативные документы, технические регламенты, национальные стандарты РФ, международные стандарты).
Пятый уровень — документация по подтверждению качества.
— единичные записи (данные) (чек-листы внутренних и внешних аудитов (протоколы несоответствия); протоколы испытаний (измерений, анализа, контроля) продукции и параметров производственной среды, свидетельства о поверке и/или сертификаты калибровки средств измерений; протоколы обучения и повышения квалификации персонала, акты о состоянии зданий, помещений, оборудования, рабочих мест; перечни оборудования, средств измерений (испытания. контроля), документации и т.п.; контрольные листки, карты и схемы потоков процессов, рабочие журналы; заполненные анкеты для оценки поставщиков, — удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон; отметки о выполнении планов, графиков);
— результаты анализа записей (данных) с целью устранения причин несоответствий (отчеты по результативности обучения персонала, отчеты по эксплуатации зданий и оборудования, отчеты по выполнению планов, отчеты по анализу и улучшению процессов (графики, диаграммы Парето, схемы Исикавы), отчеты по удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон, отчеты по внутренним и внешним аудитам, процессов, продукции, СМК, самооценки; отчеты о качестве продукции, отчеты о состоянии средств измерений (испытаний, контроля), отчеты о состоянии зданий и оборудования, перечень одобренных поставщиков, отчеты по анализу процессов и предложения по их улучшению);
— решения по улучшению процессов и СМК (протоколы технических совещаний, протоколы заседаний Совета по качеству, приказы, распоряжения по результатам анализа со стороны руководства). Документы каждого уровня дают ответы на конкретные вопросы.
Так же были использованы наиболее эффективные методы для предприятия нефтяной промышленности, к ним относят метод анализа научной литературы, метод анализа соответствия процесса типовым требованиям (цикл Деминга (PDCA)), метод выявления сильных и слабых сторон процесса, описательные и графические методы (блок-схема, декомпозиция процесса), матрица ответственности.
- Метод анализа научной литературы. Этот метод позволяет более детально изучить представленную информацию, включает в себя ознакомление с литературой.
- Метод анализа соответствия процесса типовым требованиям (цикл Деминга (PDCA)). Типовой процесс должен удовлетворять следующим группам требований: регламентация всех составляющих процесса в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001-2015; ГОСТ Р ИСО 14001:2015; ГОСТ Р 54934-2012 OHSAS 18001:2007; ГОСТ Р 6.30 – 2003; использование цикла постоянного улучшения процесса PDCA (рис. 3). Требования к организации процесса, учитывающие положения национального стандарта, включают в себя: требования к владельцу процесса, границы процесса, регламентирующие документы, выходы процесса, входы процесса, ресурсы, показатели процесса. Процесс должен быть подвергнут анализу на наличие цикла PDCA:
- Планирование процесса (сюда можно отнести определение целей и задач, а также определение способов достижения целей);
- Выполнение (обучение и подготовка кадров, выполнение работ);
- Проверка (проверка результатов выполнения работ).
- Действие (осуществление соответствующих управляющих воздействий)
Данный метод позволяет идентифицировать процесс, представленный в выпускной квалификационной работе (см. главу 3).
Блок — схема процесса – устойчивая, целенаправленная совокупность взаимосвязанных видов деятельности (последовательность работ), которая по определенной технологии преобразует входы в выходы, представляющие ценность для потребителя.
Блок-схема составляется с учетом следующих правил:
Строго сверху вниз чертится базовая блок-схема процесса, которая представляет собой отражение самого простого и самого экономичного варианта процесса без всяких усложнений и отклонений.
Входы и выходы обозначаются эллипсами, этапы (операции) — прямоугольником, точка усложнения — ромбом. Прямоугольник содержит название этапа (в отглагольной форме), исполнителя этапа.
Базовые блок-схемы состоят не только из этапов (операций) процесса, но и содержат вопросы, раскрывающие суть точки усложнения. Если на этот вопрос мы отвечаем «нет», то процесс идет по базовой модели, если следует ответ «да», то процесс усложняется.
Вправо от точек усложнений чертятся отклонения процесса. Не завершив работу по отклонениям, нельзя вернуться к базовой модели процесса.
Блок-схема процесса помещается слева. Напротив каждого этапа располагается информация о требованиях к методу выполнения работ данного этапа или ссылка на регламентирующий документ, а также информация о входных и выходных документах и сообщениях.
С помощью графического метода нами проанализирован процесс, представленный в 3 главе. Данный метод позволяет выявить объем, характер и сроки выполнения процесса.
Матрица ответственности.
При заполнении матрицы ответственности следует соблюдать несколько простых правил.
В каждой строке матрицы может стоять только одна буква «О» — ответственный сотрудник. Это значит, что за каждую функцию может отвечать только один сотрудник. Букв «У» и «И» может быть несколько, так как участвовать и получать информацию о работах могут несколько сотрудников.
В столбце владельца не должно быть пустых клеток. Руководитель или отвечает за функцию, или участвует в ее выполнении, или получает информацию о результатах.
Функции в матрице ответственности начинаются с «Планирования» и заканчиваются «Контролем выполнения», «Управлением процессом» и «Отчетностью о ходе процесса». Отвечает за все эти функции владелец процесса – в его столбце должна стоять буква «О».
После заполнения такой матрицы ответственности достаточно просто перенести ответственность за выполнение функций процесса в соответствующие инструкции исполнителей и руководителей. Поскольку владелец процесса является таким же сотрудником в ходе выполнения процесса, как и все остальные, то целесообразно ввести в документацию, регламентирующую его деятельность, инструкции о выполнении им его функций.